推动基金业健康发展 打造现代化行业协会

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为了达成共识，讨论重大问题，新的一年伊始，基金行业协会在回顾和统计年度工作重点的基础上，启动了“十大最满意工作”投票。据协会介绍，这不仅是中国基金业协会加强自我约束、自我管理、激发自身活力的重要举措，也是积极接受公众、行业和社会评价和监督的长期工作安排和内部制度要求。

我们的记者刘全江

行业的发展往往离不开一个健康强大的行业协会承载的共识。一年来，中国基金业协会以建设“市场欢迎、行业支持、监管信任、公众信任”的现代资产管理行业协会为目标，巩固“服务、自律、创新”三大宗旨，围绕“问题驱动、行业导向、技术引领、法律保障、专业实施”的原则，全面推进基金业健康持续发展。

与此同时，为了建立共识和讨论重大问题，在新的一年开始之际，基金行业协会在回顾和统计年度工作重点的基础上，启动了“十大最满意工作”评选和投票。据协会介绍，这不仅是中国基金业协会加强自我约束、自我管理、激发自身活力的重要举措，也是积极接受公众、行业和社会评价和监督的长期工作安排和内部制度要求。

大风和强草考验智慧和能力

危机是考验智慧的时候，但它往往是展示勇气和成熟的机会。在股市异常波动时，基金行业协会勇于承担责任，积极组织行业保持稳定，成为危机中坚定的正能量。2015年6月30日，中国基金业协会牵头召集私募股权机构代表，以“公募基金看大市场”为主题，发布私募股权投资基金专业委员会提案，持续发布13只公募基金对市场的积极看法，引导市场预期。召开25家公开基金管理公司座谈会，号召94家基金公司高管和基金经理积极购买部分股票基金，与投资者共命运。对资产管理产品二级市场投资风险进行压力测试，编制《资产管理业务证券市场投资周报》，为监管部门把握市场风险提供重要依据。

同时，基金行业协会依法开展行业自律检查和纪律处分。根据北京市整顿非法集资的总体规划，协会和北京市证监局开展了非法私募专项整治活动，严厉打击了非法私募的猖獗现象，提醒公众远离非法集资。加强日常纪检监察，对9名违规私募基金经理采取黑名单、公开谴责等惩戒措施，对7家涉嫌违规的资产管理公司暂停备案，并及时对2家资产管理公司进行风险警示，促进行业健康发展。

与此同时，在一些关键节点，该协会给予预警，密切关注并及时发出行业风险警告。6月5日，针对创业板市场的风险，出台了《关于公共基金价值投资的议案》，促使人们关注创业板市场的风险和价值投资的回报。2015年6月16日，中国基金业协会在《中国证券报》上发表署名文章《私募股权基金发展中的冷思考》，指出在当前发展热的形势下，私募股权行业更需要“冷思考”。它应该永远服务于实体经济，增加人民的财富，永远不要突破诚实和道德的“底线”，永远不要践踏规章制度的“黄线”，永远不要触犯法律

建立规章制度，确保长期发展

然而，处理危机的能力通常来自危机之外。事实上，基金行业协会的长远发展，有赖于各项规章制度的不断完善和扎实推进。

在公共资金方面，提高标准，推动公共资金完善业务规则。编制发布《基金参与融资融券业务指引》、《中国证券期货市场场外衍生品交易商品定义文件》(2015年版)，发布《关于基金管理公司从事特定客户资产管理业务子公司内控验证要点的通知》。完善公募基金估值体系，出台了固定收益基金清算、核算和估值、融资融券业务、沪港通和同业存单四项标准，特别是在债券估值市场引入了竞争机制，提高了货币资金等固定收益基金参与外汇债券市场的积极性。为配合指数融合机制的引入，确保公共基金的顺利运行，发布了《关于实施指数融合机制后公共基金行业相关配套工作安排的通知》。

在私募股权基金方面，也是通过建立规章制度来提高私募股权基金的自律性和服务性。开通私募股权基金全国统一咨询热线，搭建微信咨询平台，通过电子邮件和现场咨询等方式为行业提供业务咨询服务。制定《私募股权基金募集标准》、《契约型私募股权基金合同内容和格式指引》、《私募股权基金信息披露办法》、《私募股权基金管理人内部控制指引》四项自律标准，征求公众意见，为行业发展提供基本的自律标准和行为规范。根据行业发展和业务需要，登记备案管理制度不断完善，私募股权基金登记备案制度二期升级，《私募股权基金管理人登记备案办法(试行)》修订。目前，已有2.5万名私募基金经理注册，2.45万只私募基金已经备案，认购规模为5.16万亿元，从业人员44.41万人。

此外，采取多种措施提升行业的核心竞争力和效率。发布《私募股权基金托管及外包管理规定》，完成44家私募股权基金外包服务机构备案，鼓励行业特色化、专业化、差异化发展。通过跟踪专业持股、事业部制和长期激励机制的发展趋势，形成《基金管理公司事业部制实施情况调查报告》，推动行业长期激励机制的实施，解决行业人才流失的困境。

规范发展走向现代行业协会

在行业协会自身发展中，协会也坚持加强治理，全方位建设现代行业协会。为了完善顶层设计，应大多数会员的要求，及时修订了协会章程和会员管理办法，建立了会员代表大会制度，进一步完善了会员管理制度。充分发挥董事会的决策作用和监事会的监督作用。2015年，组织召开了三次董事会和监事会会议，审议了25项议案。新成立了私募股权投资基金、风险投资基金、天使投资、资产管理业务和互联网金融等五个专业委员会，协会专业委员会达到17个。初步形成了行业智库，在行业标准、学科研究、行业培训和自律规则的创新发展等方面发挥了重要作用，真正形成了“多元共治”的现代行业协会治理模式。通过各种方式充实员工，今年新增74名员工，初步形成一支年轻、专业、高效的员工队伍。协会的吸引力不断增强。会员数量从年初的737家增加到2047家，协会资产管理规模从15.96万亿元增加到36.4万亿元。

引入“正能量”，建立行业信用约束和信用体系。实行私募股权基金分类公示制度和流失(异常)私募股权机构公示制度。我们与百度合作推出了私募地图，自推出以来，每天的访问量约为10万次。建立行业白名单和黑名单公示制度，为注册私募基金管理公司提供百度+V服务，防止坏账赶走好钱。我们与银河证券联合推出“私募应用”，通过移动终端发布私募注册信息，加强私募信息披露和诚信约束，强化公众监管。

此外，协会还扩大了空空间，以促进基金深入参与养恤金管理系统；大力创新，引导“互联网+”的创新实践和整合发展；认真准备并成功重启基金资格考试；积极协调并积极维护行业成员的合法权益；完善制度，大规模、多层次、多形式开展行业培训；巩固共识，举办行业年会、杭州、青岛等大型论坛；积极宣传，大力提升行业形象和公众影响力；统一规则，明确底线，推进证券期货经营机构资产管理业务职能自律监管；认真反映和提出长远健康发展的政策建议；改善数据，提供多维基本公共产品；在建设it平台、全面提升服务会员能力等20个重点中不断努力。

来源：安莎通讯社