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基金经理:中国人寿保险基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告提交日期:2016年4月22日
1个重要提示
董事会和基金管理人董事保证本报告所载信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定,于2016年4月21日对本报告中的财务指标、净值表现和组合报告进行了审核,确保审核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
基金管理人承诺本着诚实、信用、勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金会获得一定的利润。
该基金过去的业绩并不代表其未来的业绩。投资是有风险的,所以投资者在做出投资决定之前应该仔细阅读招股说明书。
本报告中的财务信息未经审计。
报告期为2016年1月1日至2016年3月31日。
2基金产品概述
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3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
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注:本期已实现收入是指基金的利息收入、投资收入和其他收入(不包括公允价值变动收入)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收入加上本期公允价值变动收入。
上述基金业绩指标不包括持有人营运基金的费用,计入费用后投资者的实际收入水平低于所列数字。
3.2基金净值的表现
3.2.1报告期基金份额的净增长率及其与同期业绩基准收益率的比较
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3.2.2基金合同生效以来基金累计净增长率变化与同期业绩基准收益率变化的比较
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注:本基金的基金合同生效日期为2015年9月1日。根据基金合同的规定,基金的投资组合比例应当自基金合同生效之日起6个月内符合基金合同中关于投资范围和投资限制的相关规定。基金期初期末,各项资产的分配比例符合基金合同。
4管理员报告
4.1基金经理(或基金经理组)介绍
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注:证券从业人员的含义符合《行业协会证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2经理对报告期内基金运作合规性和可信赖性的说明
报告期内,基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《中国人寿证券智能人寿股权证券投资基金合同》等相关法律法规,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运营基金资产,在严格控制风险的基础上为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内,基金运作合法合规,未发生违反基金合同或损害基金份额持有人利益的情况。
4.3公平贸易的特殊说明
4.3.1公平贸易制度的实施
报告期内,基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司制定的公平交易相关制度。报告期内,不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2异常交易行为的特殊解释
报告期内,本基金未发生违反法律法规、造成基金财产损失的异常交易行为;此外,当日反向交易较少的单边交易量不超过当日证券交易量的5%。
4.4报告期内基金投资策略及业绩描述
4.4.1公平贸易的特殊说明
2016年第一季度,受内外部宏观因素影响,a股市场大幅下跌,上证综合指数下跌15.12%,创业板综合指数下跌19.31%。市场风险偏好已经逆转,以tmt为代表的成长股大幅下跌,而大盘股表现出更强的弹性。市场信心一度崩溃,交易量大幅缩水。始于3月份的市场反弹逐渐恢复了投资者的悲观预期。随着供给侧改革的推进和通胀预期的逐步上升,周期性股票的市场表现更加突出。热点话题并不活跃,智能驾驶和人工智能已经成为为数不多的表现良好的热点话题之一。
2016年第一季度,中国人寿保险智能人寿基金逐步完成开仓期,转入正常运营阶段。考虑到蓝筹股和增长方式,该基金的总体配置偏向于大规模消费。由于年初的两次“打击”,基金大幅调整头寸的时间窗口被缩短。在后续的基金运作中,我们逐步降低了基金组合的整体估值水平,使配置更加均衡。从整个第一季度来看,配置的蓝筹股和一些消费类股表现出良好的弹性,而一些估值较高的成长股拖累了相对表现。截至2016年3月31日,基金组合持有的股票市值占净资产值的92.70%,持有的债券市值为0。
4.4.2报告期内基金的业绩
截至2016年3月31日,基金单位净值为1.058元,基金累计单位净值为1.058元。本季度,基金份额的净增长率为-14.33%,同期业绩的基准回报率为-10.85%。
4.5报告期内基金持有人数量或基金净资产值的预警说明
没有。
5投资组合报告
5.1报告期末的基金组合
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5.2报告期末按行业分类的股票组合
5.2.1报告期末按行业分类的国内股票组合
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5.3按公允价值占基金报告期末净资产值的比例排序的前十名股票投资明细
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5.4报告期末按债券品种分类的债券组合
在本报告所述期间结束时,基金没有持有债券。
5.5按公允价值占报告期末基金净资产值的比例排序的前五名债券投资明细
在本报告所述期间结束时,基金没有持有债券。
5.6按公允价值占基金期末净资产值的比例排序的前十名资产支持证券投资明细
截至报告期末,基金没有持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值的比例排序的前五名贵金属投资明细
在本报告所述期间结束时,基金没有持有贵金属。
5.8按照公允价值占基金报告期末净资产值的比例排序的前五名权证的投资明细
在报告期结束时,基金没有持有认股权证。
5.9报告期末基金投资的股指期货交易情况说明
在报告所述期间结束时,基金没有持有股指期货。
5.10报告期末基金投资国债期货交易情况说明
截至报告期末,基金没有持有国债期货。
5.11投资组合报告的注释
5.11.1报告期内,基金投资的前十大证券的发行人未受到监管机构的调查,并在报告编制前一年内受到公开谴责和处罚。
5.11.2基金投资的前十只股票不超过基金合同的投资范围。
5.11.3其他资产的构成
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5.11.4报告期末转换期持有的可转换债券明细
在报告期结束时,基金在转换期内没有持有可转换债券。
5.11.5报告期末十大股票限制流通情况说明
在本报告所述期间结束时,基金前十只股票之间没有限制性流通。
5.11.6投资组合报告注释中的其他书面描述
由于四舍五入,子项目和总项目之间可能会有尾差。
6开放式基金份额变化
单位:份
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7基金管理人使用固有资金投资基金
7.1基金管理人所持基金份额的变化
单位:份
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7.2基金管理人使用固有资金投资于基金的交易明细
在本报告所述期间,基金经理没有进行基金交易。
8供将来参考的文件目录
8.1参考文件目录
8.1.1中国证券监督管理委员会批准中国人寿保险智能人寿股票证券投资基金募集文件
8.1.2中国人寿保险智能人寿股票证券投资基金基金合同
8.1.3中国人寿保险智能寿险股票证券投资基金托管协议
8.1.4基金管理人业务资格和营业执照的审批
8.1.5报告期内中国人寿保险智能人寿股权证券投资基金在指定媒体上披露的所有公告
8.1.6中国证监会要求的其他文件
8.2存储位置
中国人寿保险基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融街28号英台商务中心2号楼11层
8.3访问方法
8.3.1工作时间免费参观我公司
8.3.2登录我公司网站查看基金产品相关信息:gsfunds
8.3.3拨打我们的客户服务电话:4009-258-258
中国人寿保险保障基金管理有限公司
2016年4月22日
来源:安莎通讯社
标题:国寿安保智慧生活股票型证券投资基金2016第一季度报告
地址:http://www.a0bm.com/new/8484.html