新三板监管升级瑞兆源信披违规领罚单

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证券时报记者程丹

新三板的监管越来越严格。由于许多保荐经纪已采取监管措施，另一家上市公司已被招募。

近日，国有股转让公司发现新疆瑞兆源生态农业有限公司(“瑞兆源”)在申请上市过程中存在信息披露遗漏，决定约见瑞兆源侯和信息披露负责人郭敬如。讨论并提交书面自律措施；同时，还向芮兆元、国泰君安证券和新疆鸿华律师事务所发出了警告信。上述自律监管措施将通过全国性股份转让公司官方网站发布的《自律监管措施信息表》予以公开，监管事项将提交中国证监会，涉及律师事务所的监管事项将抄送当地律师协会。

经调查，瑞兆元在上市前已进行股权质押，但未在公开转让说明书等申报文件中披露。这一行为违反了新三板的业务规则，属于信息披露不作为的违法行为。

此前，国有股转让公司对国泰君安异常报价事件和长城证券非法开户事件作出了纪律处分决定。据统计，自2015年以来，全国股份转让公司加强了监管体系建设，强化了监管工作，对一批违法违规者采取了自律措施和纪律处分，并向中国证监会移交了一批涉嫌违法案件。据最新统计，2015年全年，国有股转让公司共有44家上市公司，董35家上市公司，投资者账户1193个(1238次)，保荐经纪人31个(35次)，做市商2个，会计师事务所1个。采取自律措施共1351次；对上市公司董和上市公司进行了纪律处分；将未按时披露年度报告的公司除名。27起涉嫌内幕交易、操纵市场、非法减持大股东等违法违规案件及时移交中国证监会。

中国证券投资有限责任公司投资银行部董事总经理李旭东表示，2015年监管部门的监管数量是2014年的几倍。预计2016年监管将全面升级，空.之前将加强监管中国证监会、地方监管机构和全国性股份转让公司将把加强监管作为新三板的新常态和主旋律。

“国有股转让公司执行申报、披露和责任的监管要求，企业首次申请上市的信息披露应当真实、准确、完整、及时。”该负责人表示，相关中介机构应采取“第一道关口”，履行尽职调查义务，绝不碰运气。国有股转让公司在严肃处理违法违规行为、提高监管威慑力的同时，不断加强制度机制建设，构建综合监管体系。对于任何信息披露违规行为，国有股转让公司都持“零容忍”态度，共同发现，共同查处，切实维护市场秩序，保护投资者利益。

来源：安莎通讯社