青岛证监局召开2016年辖区证券期货监管工作会议

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证券日报记者陈王

3月2日，青岛证监局召开辖区证券期货监管工作会议，落实全国证券期货监管工作部署，总结2015年青岛辖区资本市场监管工作及发展成果，分析市场异常波动带来的启示，部署2016年重点工作。会上，青岛市证券监督管理局局长安作了题为“强化风险意识，坚持监管规范，促进青岛资本市场稳定健康发展”的主题报告。

安宋庆表示，2015年青岛资本市场取得积极成果:证券期货行业规模和质量稳步提升，理财总规模2729.87亿元，同比增长46%；股权投资基金和私募股权市场发展加快，注册备案私募股权基金147只，比年初增长268%，管理规模达到168.15亿元，比年初增长151%；新三板上市融资取得突破性进展。上市公司数量从12家增加到57家，增长率为375%。融资额从8400万元增加到6.55亿元，增幅为680%；上市公司结构发生积极变化，进行了30次并购，交易总额210.31亿元。结构以传统制造业为主，逐步向互联网加工业、智能制造、智能服务、金融、传媒等新兴产业转型，成为引领区域经济实施创新驱动发展战略的排头兵；在投资者教育和保护方面取得了积极成果；管辖权的监管改革取得了实质性进展。

安宋庆强调，目前，全行业正在深刻总结和反思去年股市的异常波动，思考原因，提高对资本市场发展规律的认识。首先，现代金融的核心功能是风险管理。健康有效的金融市场通过风险识别、风险分散和风险防范的框架实现资源的有效配置。建立风险导向的监管机制，完善资本市场风险管理体系，协调监管体系的重要运行机构、基础设施和内生溢出风险，应该是资本市场改革的重点之一。第二，资本市场健康发展的基础是实体经济。没有未破裂的泡沫，这是数百年来资本市场发展历史中一条经过考验的铁律。培养具有核心竞争力的优秀企业必须作为发展资本市场的中心任务。第三，资本市场创新必须服务于实体经济。应鼓励掌握核心金融技术的投资银行提出金融创新方案，以促进创新驱动的发展，从而解决实体经济的实际问题。第四，市场价值管理的本质是创新驱动发展。并购是实现创新驱动发展的船舶和桥梁，而不是管理市场价值的唯一途径；增持和回购是在市场异常波动时纠正估值偏差、增强市场信心的临时工具，也不是市值管理的重要手段。第五，多层次市场和投资者适应性是风险管理的基石。由于多层次市场需要满足不同企业的融资需求，因此有必要进行严格的投资者适宜性管理，以使投资的预期回报与风险承受能力相适应，防止市场稳定性受到风险错配的影响。

会议指出，2016年，青岛证监局将围绕服务实体经济这一中心任务，积极推进区域多层次资本市场建设，加快实施区域经济创新驱动发展战略。重点抓好以下九个方面:一是完善风险监测、识别、防控体系，督促辖区内机构提高风险管理水平。第二，完善区域直接融资体系，提高服务实体经济的能力。三是推动市场主体加强投资者保护和信用建设。第四，推进上市公司规范运作和创新发展。第五，规范发展股权投资基金和私募市场。第六，推进所辖新三板公司的规范化发展。第七，协调支持证券服务形式的完善，推进理财中心建设。第八，积极配合政府有关部门打击非法证券期货经营活动。九是完善综合监管体系建设，牢牢把握无区域证券风险底线。

全会后，召开了私募股权基金机构、证券期货机构和股份转让系统上市公司三次监管座谈会，讨论各行业发展中存在的主要问题和下一步监管理念、机制和路径。

(陈、王

来源：安莎通讯社