山西证监局对辖区证券期货机构提出五点要求强化监管

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证券日报记者赵瑞东

近日，山西证监局召开座谈会，贯彻落实2016年证券期货监管体系机构监管工作会议精神。会上，山西省证监局局长孙凯仁结合当前我国经济改革形势，就如何贯彻落实2016年证券期货监管体系机构监管工作会议精神，对辖区内证券期货经营机构提出了五点要求。

孙凯仁董事要求证券期货业务机构进一步提高对证券期货行业发展规律的认识，认清监管形势，适应监管转型和严格监管的要求。第二，必须坚持正确的创新方向，处理好实体经济与虚拟经济的关系，处理好规范与创新发展的关系；找准位置，充分发挥投融资沟通的中介作用，增强服务实体经济的能力，切实履行职责。三是严格遵守合规和风险控制底线，加强自律，高度重视客户投诉处理，妥善解决投资者之间的各种纠纷；切实加强账户管理，积极抵制各类非法证券期货活动。第四，要切实提高信息技术作战保障水平，防范信息技术安全风险。五是积极支持监管部门落实从严治党、维护监管公信力的要求。

山西省证券监督管理局副局长朴华传达了2016年证券期货监管体系机构监管研讨会精神。她指出，中国证监会举办的座谈会非常重要，不仅总结了过去的经验教训，也明确了今后的方向和要求。特别是，在深刻分析近年来行业发展中存在的问题和去年股市异常波动的机构集中暴露出的问题的基础上，确立了今后一个时期机构依法监管、严格监管和综合监管的基本原则。她还结合中国证监会机构监管重点工作，汇报了2016年山西地区机构监管重点工作。山西地区证券期货公司高管、合规与风险控制部门负责人、证券期货分支机构负责人、合规人员以及山西省证券期货协会相关人员共300余人参加了会议。

(赵瑞东)

来源：安莎通讯社