1.19亿元募资被司法处置 大连控股瞒谎14月？

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“部分募集资金被司法机关冻结后，渤海银行大连分行在与保荐机构签署募集资金四方监管协议时并未提及冻结事宜，在保荐机构持续监管过程中也从未将相关事宜告知保荐机构。”大通证券指出，“渤海银行大连分行有遗漏和隐瞒。”

大连控股(报价600747，BUY) (600747.sh)是上市公司信托和融资管理中存在问题的典型例子。

5月31日，大连控股宣布，公司前期被大连市中山区法院冻结的1150万元募集资金已于5月27日拨付1103.95万元。此前，大连控股已经向大连沙河口区法院拨付了2016.62万元的集资款，另有305.3万元的集资款被大连甘井子区法院冻结。

此外，大连控股还有8400万元的融资，大连中级人民法院于2015年3月10日冻结了这笔资金，但直到今年5月25日才宣布。

大连控股5月31日对《21世纪经济报道》记者表示:“我们还没有收到中国证监会的立案调查通知，公司正在积极沟通，争取宽大处理。”"公司相关责任人员也应在内部处理."

诉讼纠纷是保密的

许多集资款已经被司法机关一个接一个地转移和冻结，但大连控股之前已经隐瞒了。

从公告中可以看出，大连控股首次披露部分筹资被冻结和分配的公告时间是今年5月25日，但当时并未披露具体的冻结和分配时间。

在上海证券交易所发出询证函之前，大连控股在5月27日的公告中做出了回复。

根据本批复公告，大连控股被大连市甘井子区、中山区、沙河口区三家法院冻结划拨用于募集资金，涉及公司国有职工因身份置换而发生的安置费用及相关社会保险和公积金事宜。冻结和分配时间是今年5月17日至24日。

然而，被大连中级人民法院冻结的8400万元集资款的执行裁决发生在公告发布前一年多。

根据回复公告，2011年11月，大连控股与张签订股权转让协议，接受对方持有的哈密亚天商贸有限公司100%的股权，金额为人民币6700万元，并与对方沟通要求收回协议转让的股权，但对方坚持由大连控股支付股权转让款。

随后，张向上海市仲裁委员会申请仲裁，上海市仲裁委员会作出(2013)鲁中案字第1408号裁决书。但大连控股未予执行后，张于2015年2月6日申请大连中级法院强制执行，执行标的为人民币7800万元，同年3月10日冻结大连控股募集资金8400万元。

值得注意的是，大连控股的上述事项已被冻结扣款1.19亿元，对方已提起诉讼。其中，当该公司的国有重组遗留问题的诉讼发生时，它仍是阴云密布；与张的纠纷至少早在2013年就被提交法院，但大连控股对其保密。

大连控股在回复公告中还表示，“经本公司核实，本公司在上述事项上存在信息滞后披露”；5月31日的公告还称:“公司未及时披露相关诉讼事项，信息披露存在滞后现象。”

“该公司面临的关键问题是，法院冻结的筹资在程序上是不合理的。”前述大连控股人告诉《21世纪经济报道》记者。

大连控股的公告还称，公司与张的股权纠纷因融资8400万元已被冻结，并已安排向辽宁省高级法院提出异议，申请解除冻结。

上述大连控股人士表示:“事实上，与整体筹资相比，此次筹资中被冻结和分配的部分并不多。”“现在我们正在研究如何更好地处理这个问题，但我们必须按照规定来处理，给监管和市场一个解释。”

根据公告，2014年6月，大连控股以每股3.44元的固定利率再融资13.64亿元人民币，用于偿还银行贷款和大宗商品交易。截至今年5月20日，募集资金余额为2.27亿元。

储藏库有助于隐藏

大连控股隐瞒了2015年3月10日被司法机关冻结的8400万元集资款，集资储存银行甚至帮助伪造。

5月31日，大连控股的原发起人瑞信方正证券(报价601901，BUY)在回复上海证券交易所的询问时透露，2015年4月23日，其现场检查人员亲自前往渤海银行大连分行沙河口支行，询问大连控股的募集存款信息。但是，银行在《银行询证函》的两个账户中填写了“是否质押、用于担保或有其他使用限制”。

上述银行询证函中的两个账户之一是为筹集资金而被冻结的账户。

“瑞士信贷在持续监管期间多次造访该行，该行从未提供任何有关冻结募集资金的信息。”瑞士信贷创始人证券表示。

大同证券于2015年6月30日与大连控股签署了持续监管协议，并表示于2015年11月6日和2016年12月17日以及2016年4月13日至15日对大连控股进行了现场检查。大连控股从未提及部分募集资金被司法机关冻结。

“部分募集资金被司法机关冻结后，渤海银行大连分行在与保荐机构签署募集资金四方监管协议时并未提及冻结事宜，在保荐机构持续监管过程中也从未将相关事宜告知保荐机构。”大通证券指出，“渤海银行大连分行有遗漏和隐瞒。”

然而，对于集资存储银行是否负责，前述大连控股人士告诉《21世纪经济报道》记者，“这取决于监管当局的决定。”

此外，根据大同证券2015年发布的《募集资金存放及使用情况专项核查报告》，大连控股存在募集资金存放及使用审批滞后、募集资金账户与公司自有资金账户混淆、募集资金未按规定用途使用等问题。

其中，大连控股于2014年6月为袁钟租赁公司增资募集人民币2250万元。从那以后已经两年了，但这笔钱还没有回到筹款账户。

“这笔资金稍后会返还，但仍是公司的钱，相当于左右口袋的交换。”上述大连控股人士表示。

来源：安莎通讯社