新三板公司信披违规主办券商国泰君安领警示函

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证券时报记者梁雪

国有股转让公司昨日发布消息称，近日，新疆瑞兆源生态农业有限公司(瑞兆源，835029)被发现在申请上市过程中存在信息披露遗漏和违规行为。

股份转让公司决定向芮兆元、国泰君安证券、主办券商和新疆鸿华律师事务所发出警示函，并采取自律措施与芮兆元董事长和信息披露负责人进行会面和谈话，并提交书面承诺。

上市公司信息披露违规行为

据了解，在瑞兆源上市前，曾有股权质押，但在公开转让说明书等申报文件中并未披露。根据股份转让公司的定义，这种行为违反了国家股份转让制度的业务规则，属于信息披露不作为的违法行为。

因此，除了公司董事长、信息披露负责人芮兆元受到相关自律监管外，保荐经纪公司和中介律师事务所也收到了警告信。

股份转让公司表示，自律监管措施将通过国家股份转让公司官方网站发布的《自律监管措施信息表》予以公开，监管事项将提交中国证监会，涉及律师事务所的监管事项将抄送当地律师协会。

上海海化永泰律师事务所高级合伙人王锦表示，新三板市场监管力度加大，延续了去年开始的监管风暴，加大了中介机构的责任。律师事务所和会计师事务所等中介机构在选择企业和开展项目时更加谨慎。

东方证券新三板研究专家段表示，券商受到了诅咒，这实际上反映的不是孤立点，而是系统性问题。所有券商都要结合自身业务存在的问题进行自查自纠。

重数量化为抓质量

在去年12月31日的异常报价事件中，国泰君安造成了16只新三板股票的后期价格波动，最大跌幅为19.93%。1月29日，股份转让公司公开谴责了这一事件。春节过后，国泰君安收到了上海证监局的一张罚单。其中，处罚包括限制国泰君安的新造市业务3个月。

上海证监局表示，国泰君安场外交易市场部造市营业部的评估体系、内部管理和控制存在重大缺陷，导致去年12月31日发生一系列造市股票异常报价事件，造成不利的市场影响。

业内人士表示，新三板业务数量的爆炸性增长，使得包括经纪公司、律师事务所和会计师事务所在内的中介机构在人员匹配、市场成熟度和业务水平方面面临挑战。此外，新三板上市公司大多为中小企业，规范意识薄弱，对证券市场认识不足。这个中介机构承担了许多短期的风险很大的新三板项目。

王锦表示，新三板市场必须经历一个从以前的“粗放式增长”到逐步自我完善的过程。上市企业数量众多，前期市场不规范。所有市场参与者，包括企业和中介机构，实际上都是“新来者”。

业内人士表示，新三板市场必将经历一个“清理”过程，在这个过程中，券商、律师事务所、会计师事务所等中介机构有责任对新三板上市企业进行规范教育，了解股权转公司理念，督促企业规范行为。

来源：安莎通讯社