2015年办结证券违法案件334件 288名当事人被限制出境

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自2015年6月中旬以来，中国证监会与公安机关和央行密切配合，密切跟踪股市涨跌背后的各种力量，快速准确应对

■我们的记者朱宝珍

中国证监会对资本市场的违法行为一直持零容忍态度。2015年，中国证监会继续“拔刀出鞘”，大力“毒瘤”资本市场，取得了良好的法律、社会和市场效果。

业内人士表示，检查执法已成为中国证监会依法监管市场最直观、最有力的保障，是增强监管市场威慑力和公信力的最有效、最直接的手段，是防范和化解系统性金融风险最坚实、最稳定的后盾，是推进和巩固资本市场基本制度的最有力推动者。

据了解，2016年，随着监管转型的不断推进，特别是股票发行登记制度改革的出台，以严格执法为重点的配套措施将及时跟进。中国证监会将继续提高检查执法能力，始终严肃查处违法违规行为，大力增加违法违规成本，坚决履行“两维护一促进”职能，保驾护航各项重点任务，切实保障中国资本市场稳定健康发展和投资者合法权益。

对非法行为零容忍

执法部门的压力越来越大

“违反资本市场法律法规，破坏资本市场公平、公开、公正秩序，损害投资者合法权益，是中国证监会严厉打击的对象。”证监会表示。

自2015年以来，检查制度围绕中国证监会“聚焦监管转型、提升监管效率”的年度中心目标，立足市场改革发展大局，动态排查重点攻击点，快速查处各类大案要案。总体而言，全年办案数量大幅增加，办案周期大幅缩短，案件类型更加多样化，执法力度明显提高。

数据显示，2015年，中国证监会系统共受理违法违规有效线索723条，比上年大幅增加。共立案345件，同比增长68%；新增涉外案件139起，同比增长28%；共立案334起，同比增长54%。

与此同时，2015年处理的案件数量同比大幅减少。以结案为例，平均调查周期为86天，比上年减少40天。特别是在第七批股票市场波动中操纵市场的案件中，中国证监会取得了“同月部署、同月结案、同月移送处罚”的突出成绩。

2015年，中国证监会对各种违法行为保持高压态势。数据显示，截至2015年12月31日，中国证监会已采取措施限制288名涉嫌当事人退市，并冻结涉案资金37.51亿元，为历年最高。55起案件移交公安机关，报告了50多条犯罪线索。移交处罚案件273件，对767个机构和个人作出行政处罚决定或提前告知，同比增长100%以上。罚款金额超过54亿元，是前10年罚款总额的1.5倍。

针对二级市场违法线索比例高、各机构经营实践中违法线索少的情况，中国证监会积极牵头针对问题和风险开展深入专项检查，推动相关机构规范运作，提高相关线索发现能力。

据业内人士介绍，审计执法在各个领域、各个主体的全面覆盖，满足了严格执法、公正执法、文明执法的工作要求，诠释了对违法违规行为的“零容忍”。

快速准确的拍摄

严格打击股市变动中的违规行为

自2015年6月中旬以来，中国证监会与公安机关和央行密切配合，密切关注股市大起大落背后的各种力量，反应迅速、准确。一系列执法行动对及时回应各方高度关注、快速平抑市场异常波动、遏制恶意违法行为发挥了积极作用。

编造和传播虚假信息也是非常有害的。首先，它破坏了市场诚信环境；第二，通过发酵传播虚假信息会破坏市场的正常运行机制；第三，在特殊的市场环境中，虚假信息可能在舆论环境中产生蝴蝶效应，造成恐慌。因此，这种行为必须严厉打击。

鉴于2015年上半年股市快速回暖期间各类虚假信息泛滥，在上证综指突破5000点当天(6月5日)，中国证监会部署了第四批16起“证券监管法律网”案件，主要针对扰乱资本市场信息传播秩序的五类违法违规行为；在6月中旬股市出现异常波动后，中国证监会和公安机关主要查处了许多地方媒体炒作“投资者跳楼”虚假消息的案件。在密切配合和同步推进执行的情况下，部分案件被依法移送公安机关，部分案件被陆续处罚，对网络谣言形成了强大的威慑和威慑作用。执法力度和密度被媒体评价为“中国证券市场历史上第一次”，有效规范了市场信息传播秩序。

为充分发挥事后监管在极端情况下及时应对风险中的作用，2015年7月12日《关于清理整顿非法证券业务活动的意见》下发后，中国证监会立即组织系统检查力量，对恒生电子、铭创和顺发进行了检查。针对违法违规种类多、涉案主体类型多、利益相关者强、市场高度敏感的情况，中国证监会研究制定了“统一部署、分批进入”的工作思路，迅速完成了对5家证券期货公司、3家融资中介平台公司和8家融资公司的调查。

据报道，这些案件及时遏制了各市场主体“钻/切球”、“刮球”等非法证券业务活动，确保了证券市场稳定健康运行，及时回应了投资者对股市异常波动的质疑。

为及时回应市场和社会关注，中国证监会稽查部门牵头组织市场监管、监管和执法力量，迅速开展了4次审批甄别和9轮可疑交易专项核查，先后锁定了一批涉嫌违法线索，主要针对股市异常波动期间的重要交易日、关键时点和关键账户，滥用资金、技术和信息优势，通过各种不正当手段操纵市场。一方面，中国证监会及时将一些重大犯罪线索移交给公安机关，双方密切配合，推动案件进展。另一方面，中国证监会部署了60个案例作为“2015年证券监管法律网专项执法行动”的总体安排。

此外，中国证监会继续对上市公司非法信息披露、上市公司高级管理人员非法减持和短期交易保持较高压力。

业内人士表示，证监会的一系列重拳出击，直接打击了股市异常波动期间的各类违法行为，有利于维护市场的公开、公平、公正，维护市场健康有序运行。

“证券监管法律网”之剑拔出来了

全方位打击违法犯罪活动

这是中国证监会去年4月底推出的“2015证券监管法律网”专项执法行动提出的新执法理念:“从被动等待到及时主动干预，从打击个别案件到重点遏制案件，从遏制个别打击到联合多部门协同打击模式，从秘密封闭执法到与市场互动开放执法。”

面对特定类型和领域违法违规事件频发、社会呼声较高、检查资源相对紧张的客观形势，中国证监会决定集中优势资源开展“2015年证券监管法律网专项执法行动”，积极回应市场和社会各方关切，形成有效威慑，有效提高执法效率。

据介绍，“证券监管法律网”专项执法行动在线索发现上主动出击，深入挖掘市场危害严重、社会反映强烈的典型违法线索，团结各方调查取证，在限定时间内快速突破批次案件，把握违法行为性质，统一调查认定中的认定标准，推动各类批次案件快速公开处理。

业内人士表示，这反映了新市场条件下稽查执法的新特点，如“重打击、快行动、有案可查、执法威慑”。客观地说，“证券监管法律网”提高了案件调查和执法威慑的有效性，在自我凝聚系统监管、积极应对市场关注、推进执法机制建设、稳定、修复和建设股市异常波动前后的市场等方面发挥了不可替代的积极作用。

《证券日报》记者了解到，从2015年4月底到7月初，“证券监管法律网”共集中了5批60起案件，针对的是全市场综合类、新三板领域、以市值管理为名操纵市场、谣言与流言、ipo、并购等特定类型和特定领域的信息披露。6月中旬之后，a股指数在此前大幅飙升的基础上，频繁大幅波动。针对扰乱市场秩序的突出问题和暴露出的主要矛盾，“证券监管法律网”乘势而上，分三批60起案件，分别查处场外集资领域的违法行为和操纵市场行为。

“证券监管法律网”共涉及8批120起案件，目标明确、重点突出、特色鲜明，对股市快速上涨和急剧变化的各个阶段的重大违法违规行为始终是一个强有力的打击，形成了持续的威慑和遏制效应。

“法网已恢复无漏”，“证券监管法律网”上的数百起案件基本实现了各类案件、各涉案主体、各市场板块的全覆盖。

同时，“证券监管法律网”对各类反应强烈、危害严重的违法违规行为进行了快速、严厉、准确的批量打击，对维护市场秩序、保护中小投资者合法权益、化解市场风险聚集、稳定投资者预期起到了积极作用。

业内人士表示，“证券监管法律网”作为中国证监会监管转型的“粘合剂”，不仅凝聚了各方的共识，引导了执法资源的配置，而且客观上推动了监管重点、方法和模式的进一步转型，是事件发生后探索建立新监管机制过程中的重要一步。

来源：安莎通讯社