6月24日三大证券报要闻汇总

本篇文章983字，读完约2分钟

证券时报网络(STCN)6月24日，

证券时报

调查和监督风暴频繁升级中介机构

在兴业证券因新泰电气新股发行欺诈案被立案调查后，西南证券昨日还宣布，已收到中国证监会的调查通知，中国证监会决定对其涉嫌不按规定履行职责的行为进行调查。

受影响的不仅仅是这两家券商，相关券商的投资银行项目也被迫按下暂停键。经纪人被一个接一个地调查，这充分证明了当前的监管风暴正在升级，经纪人和其他中介的责任趋于更加严格。

每次在市场上发现欺诈问题，监管就会明显收紧。万福盛科事件后，有一段时间的审查。北京一家中型经纪公司投资银行部总经理表示。

没错。最近，除了对工业证券和西南证券的调查外，监管当局还对M&A和重组项目发起了特别核查行动。在第一轮中，随机选择了19个M&A和重组项目，主要是业绩和承诺之间差距较大的项目。

这也让行业感到紧张。只要一个项目出了问题，经纪投资银行的所有项目都会受到影响。如果你被处罚并停职一段时间，影响会更大。深圳一家大型证券公司的高级保荐代表人表示，本轮监管的重点不仅是证券公司，还包括会计师事务所、律师事务所和其他中介机构。

近日，瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)被中国银行间市场交易商协会公开谴责并暂停相关业务一年。原因是瑞华在绿地集团和云峰集团的自律调查中未能及时提供所需材料。

事实上，从监管当局最近的声明中不难看出，监管风暴正在升级。一是6月初，中国证监会发言人张笑君明确表示，证监会将继续加强对并购绩效承诺的信息披露监管，依法查处违法违规行为，有效维护市场秩序，保护投资者合法权益；随后，在宣布新的并购法规时，中国证监会还表示，将加强证券公司、会计师事务所、资产评估等中介机构在重组和上市过程中的责任，并按照勤勉尽责的法定要求加大问责力度；上周五，中国证监会明确表示，将主要关注首次上市企业是否提交了不良报告，如果信封面存在重大缺陷，将一并调查处理。

在严格的监管下，经纪投资银行在开展业务时更加谨慎。监管有力，不出意外，我觉得这是当前监管当局的原则。深圳一家中型经纪公司投资银行负责人告诉记者，该公司今年年初收紧了投资银行业务，对新股发行、并购等项目的选择更加严格。

你做的项目越多，出错的可能性就越大。只有选择项目才能有效降低风险。上述北京经纪投资银行负责人还表示，监管越来越严格，要求保荐人更好地履行尽职调查义务，在对外发布信息的过程中更加专业、细致，做实论文，经常跑项目现场。

(证券时报新闻中心)

来源：安莎通讯社