＂主演＂重大担保信披违规案 匹凸匹面临多起诉讼

本篇文章2308字，读完约6分钟

资产被出售，房地产项目被破坏，纠纷被卷入...2016年，“麻烦”之后是“麻烦”

■我们的记者李嘉

当时，多伦股份有限公司更名为特殊公司，士气高昂，并高调宣誓其决心。一年后的今天，他似乎并没有改变“被通缉”的命运，甚至陷入了更尴尬的境地——他被监管机构处罚，许多高管被罚款，最近他被股东认领，而新推出的金融业务也“停滞不前”。

2015年12月30日，皮皮宣布，中国证监会计划对皮皮处以40万元罚款，对皮皮原实际控制人处以30万元罚款，原因是皮皮涉嫌未能及时披露多项重大对外担保。但更大的问题是，目前，许多因虚假陈述遭受损失的投资者已向相关律师提出索赔，以维护自己的权利。//

此前，记者走访武汉市荆门区汉通房地产项目现场时，发现该项目个人及协同行动人的内部系统复杂，关联交易众多。文章“多伦股份建设急需资金的高管背后的九个部门的面貌逐渐明朗”，指出荆门汉通房地产项目的资金链已经断裂，陷入诸多纠纷。

新年刚过，这些矛盾就开始一个接一个地爆发。

卷入重大保函违规的漩涡

二十名投资者将其告上法庭

猴年春节前，由于多伦股份有限公司实际控制人早年变更情况未如实披露，近20名投资者起诉了当时的实际控制人虚假陈述索赔案，该案刚刚完成审理程序，目前正在等待上海市第一中级人民法院的判决。

据悉，由于之前涉及的证券虚假陈述，原实际控制人多次被投资者起诉，投资者赢得了多次判决。去年11月，一名新投资者在上海以虚假陈述为由起诉仙岩证券，本月还将有多起索赔诉讼，这些案件的索赔总额超过了170万元人民币。

这起诉讼主要针对2013年的违法行为。从去年8月到11月，投资者开始不断聚集。

记者了解到，鉴于本案正在审理中，贤彦的律师最近提交了新的证据，具体结果尚待法院判决。

据有关知情人士透露，案件审理结束后，由于原被告和被告双方都有调解意向，后续法院可能会再次做调解工作。如果调解失败，法院将很快做出判决。

然后，就在这个时候，一个关于杰出人士的处罚书又从天而降，一夜之间，8名杰出高管被要求“支付”罚款，这也使得杰出人士和相关高管面临新一轮的投资者诉讼。

2015年12月30日，普皮公司宣布，普皮公司及公司实际控制人已提前收到上海证监局的行政处罚通知。根据该通知，上海证监局发现多伦股份未能及时披露多项重大对外担保和重大诉讼事项，也未在2013年度报告中披露重大对外担保，涉嫌违法。证监局认为，非常信违规行为涵盖临时信息披露义务和定期信息披露义务。

公告显示，2013年至2014年，多伦股份未能按要求披露控股子公司荆门汉通的多项重大事件，涉及未能及时披露荆门汉通于2013年3月2日至12月31日签署的《担保书》。对外担保分别为3500万元和2000万元；它也没有在2013年的年报中披露。

2015年4月15日，多伦公布了上海证监局《关于责令上海多伦实业有限公司采取公开说明措施的决定》，并首次公开披露相关事宜，市场和公众投资者均知晓。

这不仅是对上述保函的违反，也是一场私刻公章保函的闹剧。本公司子公司荆门汉通于2014年10月28日获悉，因股东私刻公章，对外担保金额为人民币4.2104亿元，未及时披露。

在这次处罚中，八名高管被监管机构罚款。上海市监管部门责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；对原实际控制人给予警告，并处以30万元罚款；警告严燕华并处以10万元罚款；包括向聪健、曾红祥、张洪山、陈国强、金卓和石杰在内的6人分别被警告和罚款3万元。去年，这八位高管中的大多数人都相继离职，他们对前任董事进行监督。

上海华融律师事务所合伙人徐峰律师认为，未能及时披露重大对外担保和重大诉讼事项涉嫌虚假陈述，对公众投资者造成了极大的误导。中国证监会拟责令多伦股份改正，给予警告，并处以40万元罚款。但是，鉴于皮皮的大部分违规行为在2015年4月15日上海证监局采取监管措施后才为投资者所知，如果投资者在2015年4月15日前购买皮皮的股票并遭受损失，在2015年4月15日后出售或持有任何数量的股票，他们可以通过民事诉讼向皮皮索赔。

十几个投资者再次起诉

皮皮将再次面临多重索赔

据了解，此次投资者诉讼与上次投资者诉讼的区别在于，上次投资者诉讼的对象是实际控制人的无知，处罚的原因是公司实际控制人发生了变化，但未能及时披露。这起投资者诉讼的主体是一家上市公司。

徐峰告诉记者，除了上市公司，投资者也可以选择起诉贤彦和其他高管的同时，使他们成为共同被告，并要求有关高管和上市公司承认连带赔偿责任。

根据公开信息，2015年4月14日，收盘价为13.44元。此后，该股于4月15日开始停牌，4月29日收盘价为12.64元，5月7日甚至为10.96元。如果投资者在4月15日之前买入股票，在5月15日左右卖出股票，损失将是严重的。

据了解，目前，除了代表近20名投资者起诉实际控制人虚假陈述外，相关律师已经为投资者起诉上市公司虚假陈述准备了十多份材料。如果最终判决出来，他们将向法院提交相关投资者的索赔材料。

记者查阅了本次公告，但未披露中国证监会收到的正式处罚的相关信息。按照正常程序，只有在监管机构正式处罚上市公司及相关人员后，才能启动诉讼程序。

据徐峰律师说，可能是在接到通知后，他提出了交涉和申辩，甚至申请听证。然而，如果中国证监会的调查足够扎实，他将很难改变被处罚的命运。目前，距处罚通知已近两个月，处罚可能很快就会出台。

据知情人士透露，监管部门发出处罚通知后，听证过程一般只需两三个月，投资者诉讼将在近期正式启动。

徐峰告诉记者，由于违规行为众多，随着证监会的进一步调查和处罚，可能会面临许多投资者的索赔。

来源：安莎通讯社