中国宝安高管窗口期交易“踩雷”

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证券时报网络(STCN)3月9日

在年报集中披露的窗口，一家上市公司的另一位高管因购买了该公司的股票而被打雷。

根据深交所3月8日发出的监管函，中国宝安(000009)原定于2016年3月30日披露2015年度报告。何德华作为中国宝安的首席运营官，于2016年3月4日至7日出售了128，095股中国宝安股票，总额为人民币1，557，558.85元。

深圳证券交易所指出，何德华在中国宝安定期报告原定披露日前30天内出售公司股份的行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份管理业务指引》第19条和《主板上市公司规范运作指引》第3.8.15条。

根据中国宝安2015年的年中报告，何德华是公司的首席运营官，持有公司111.24万股股份。

事实上，去年在中国宝安的表现令人欣喜。根据今年1月28日披露的年度业绩预测，2015年中国宝安上市公司股东应占净利润同比增长147.26%，达到163.74%，实现利润7.5-8亿元。公司表示业绩大幅提升，主要是因为公司转让了附属公司宝安宏基地产集团有限公司15%的股权，以获得更大的投资收益；同时，公司控股子公司深圳市大戴河电气有限公司2015年实现大幅增长。

值得注意的是，自今年2月以来，深交所已针对窗口期内的非法交易发出了多份监管函，涉及多家上市公司。例如，奥菲动画副总裁陈德容在公司业绩报告披露前10天被深交所监管进行窗口期股票交易，违反了相关规定。

根据深交所3月2日的监管函，奥菲动漫(002292)计划于2月29日披露2015年度业绩报告。根据有关规定，窗口期为业绩报告披露前10天，公司董事、监事和其他高级管理人员不得买卖公司股票。2月23日，陈德容出售公司8.75万股，交易金额为358.75万元。其行为违反了《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。

除了奥菲动漫，HKUST迅飞(002230)、广博(002103)和鲁泰A (000726)在今年股东窗口期内也遭遇了非法裁员。值得注意的是，大部分被招聘的董事并没有减持或增持，这还没有达到需要披露的标准。然而，由于年报披露的敏感期，违规行为暴露无遗。

据了解，《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》规定，上市公司上述人员的董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及其配偶应当在公司定期报告公告前30日内；公司业绩预测和业绩快报发布前10日内；自可能对公司股票及其衍生产品交易价格产生重大影响的重大事件发生之日或者进入决策过程之日起至依法披露后2个交易日；在敏感时期，公司股票及其衍生产品不得买卖。

(证券时报新闻中心)

来源：安莎通讯社